BaFin.de Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 22. September 2025 zwei Geschäftsleiter einer Sparkasse verwarnt. Grund waren wiederholte Mängel in der Geschäftsorganisation.

Die C24 Bank GmbH muss angemessene und geeignete Maßnahmen ergreifen, um eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation herzustellen und um gravierende Mängel insbesondere in der Geldwäscheprävention zu beseitigen. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Die BaFin hat zudem einen Sonderbeauftragten bestellt, der die Mängelbeseitigung im Institut sowie die Einhaltung der aufsichtlichen Maßnahmen überwachen wird. Die C24 Bank GmbH muss der BaFin und der Deutschen Bundesbank regelmäßig zum Fortschritt der Mängelbeseitigung berichten. Darüber hinaus hat die BaFin zusätzliche Eigenmittelanforderungen für das Institut festgelegt.

Unternehmen müssen EU-Wertpapiertransaktionen ab Oktober 2027 schneller abwickeln. Dafür müssen sie ihre Systeme und Prozesse erheblich anpassen. Das EU T+1 Industry Committee hat eine Abfrage für Marktteilnehmer veröffentlicht, um herauszufinden, wie ihr aktueller Vorbereitungsstand ist. Die BaFin begrüßt die Initiative und bittet alle Unternehmen ausdrücklich, sich zu beteiligen.

Die BaFin warnt vor Angeboten auf der Website autoalpha(.)io. Nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht werden dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen sowie Kryptowerte-Dienstleistungen angeboten.

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der RoboSpark Investor. Es besteht der Verdacht, dass die unbekannten Betreiber auf der Website robosparkinvestor(.)de ohne Zulassung Kryptowerte-Dienstleistungen anbieten.